Alan Sheriff
CO-CEO, Solebury Capital Group
Alan在华尔街工作了25年以上, 并在多个资深的管理岗位上任职. 事业之初, Alan在所罗门兄弟公司在可转换证券销售和交易部门工作了两年,并在股权资本市场部门工作了七年, 共计九年时光。 1992年1月,Alan 接受了第一波士顿集团(后更名为瑞信第一波士顿集团)的董事一职,仍在股权资本市场部门并在1994年2月升职为董事总经理。
在瑞信第一波士顿集团(CSFB)的任期里,Alan 管理几个股权资本市场的部门,包括可转换证券和限制性股票等。在1997年, Alan 被任命为美洲股权资本市场的联席总经理。他为股票发行人管理并执行了众多的IPO项目及后续股票增发项目,包括Nationwide Financial , 杜邦,克莱斯勒,大都会人寿, New York Life, KKR, Willis Group Holdings, TD Waterhouse, Triarc Companies, 中国人寿, Northrop Grumman, Warburg Pincus, AK Steel, and Calpine, 等等。
Alan 频繁在亚洲和欧洲进行商务访问,参与国际股权资本市场的项目。Alan 为很多寻求另类资金战略(Alternative strategies) 的客户提供可转换债券和金融衍生产品解决方案。Alan 是标准普尔北美指数顾问委员会委员, 是瑞信第一波士顿集团(CSFB)高层管理团队的一员, 为克莱斯勒与戴姆斯勒的并购出谋划策。 Alan 也完成多起美国及跨境并购案,提供交易、估值、指数策略等建议。
自创建Solebury Capital Group以来, Alan 完成多起著名公司的融资业务,包括尼尔森, KKR Financial, KKR PEI,Sealy, Hertz, Reddy Ice等公司。Alan为美国银行初次公开发行Conversus Capital (一个公开交易的私募股权基金)提供建议,和为Rohm & Haas与 Dow Chemical的并购提供服务。
Alan 担任Rosemont-Solebury 共同投资基金的联席主席,与顶级私募股权基金如黑石 , KKR, 凯雷与Ziff Media共同投资。
Alan同时担任Solebury Second Career Partners的董事长,该公司投资了Dunkin Donuts 连锁餐厅。
Alan1981年获得罗切斯特大学政治学学士学位, 以优等生身份毕业,1983年获得哥伦比亚大学国际公共事务学院授予的公共政策硕士学位。他是对外关系理事会成员(Council on Foreign Affair) 。 Alan 是Teach2Serve 组织创始人及执行董事,该公司是一个非盈利组织,致力于培训经过挑选的有志于从事公共政策及非盈利工作的中学生。Alan是DNA4Africa 顾问团的董事会成员, 该非盈利组织倡导DNA在追踪种族灭绝暴力,儿童 安定性暴力方面的工作。 2011年1月, Alan 作为美国政府全球企业家精神项目的代表出访埃及,致力于推动全球企业家精神的蓬勃发展。这一项目是响应2009年奥巴马总统在开罗呼吁与穆斯林建立更好关系的倡导而产生的。Alan 在宾夕法尼亚州的 Solebury 私立学校担任理事,教授种族灭绝、战争和儿童课程。他现与妻子和三个孩子在宾夕法尼亚州Bucks County生活。
Ted Hatfield
CO-CEO, Solebury Capital Group
Ted 拥有20多年的华尔街工作经验,涉及股票承销、交易和管理领域。1987年入行,Ted 先在第一波士顿集团(后改为瑞信第一波士顿集团/瑞信)担任固定收益交易员。1991年, Ted加入股权资本市场部。1995年Ted成为瑞信第一波士顿集团美洲股票联盟部门总经理,负责管理在美洲发售的所有股权和股权相关的交易在全球市场的营销、定价、分配及交易业务。同时, Ted还负责所有在美国出售的国际股权交易的市场营销和分销。2003年10月, Ted 成为金融机构,消费品市场和地产行业的股本发起业务的总经理, 2000年12月,Ted成为董事总经理,于2005年12月退休。
Ted 在瑞信第一波士顿集团( CSFB )任期期间, 管理过近500起交易,交易总金额超过1000亿美元。Ted带领30人的团队,使瑞信第一波士顿集团达到辉煌的巅峰,取得全美承销业务的第二名的好成绩。Ted策划针对大型零售集团的市场营销策略,直接管理上百个融资项目,整合荷兰式拍卖技术到资本市场,并监管144a 交易, 包括瑞信第一波士顿集团所承销的最具挑战性和股票发行人的最大金额的交易。例如,Philip Morris / 卡夫食品 (86亿美元), 大都会人寿保险 (33亿美元), ENI (200亿美元私有化), Alstom SA (41亿美元), STMicroelectronics (24亿美元), 家得宝, Manulife Financial, Maguire Properties, 诺基亚, 联合太平洋, EDS, Instinet Group, CVS, Weight Watchers, Keebler, 全国保险公司, Willis Group Holdings, TD Waterhouse and Nortel Networks等。Ted 负责瑞信第一波士顿集团资金的托管,并代表证券包销集团在巩固的地位进行股票交易。
在CSFB , Ted在美国股权产品管理委员会、股权估值和投资人委员会(Sponsorship committee)、全球研究改革项目董事会、IPO实践委员会及全球ECM管理委员会担任理事, 同时担任IPO 分配审查委员会的联席主席。在过去十年,Ted作为CSFB高级管理团队成员在华尔街与同行和股票承销商建立了广泛的人际关系。 自与Alan共同创立Solebury Capital Group以来,Ted 领导过众多项目的股票交易项目,包括赫兹,Legrand,尼尔森,Allison Transmission,Freescale Semiconductor,,BankUnited,Dunkin’ Brands, Wesco Aircraft,博斯咨询, Kinder Morgan,Orbitz Worldwide等。Ted现与妻子和四个孩子居住在新泽西州Summit市。
Victor Cohn
主席兼首席运营官
Victor 拥有超过30年的金融行业经验。 从宾夕法尼亚州立大学获得金融学士以后, Victor 进入华尔街工作,并在所罗门兄弟公司一路晋升为董事总经理。 在他任期内的大部分时间内,Victor 都是所罗门兄弟公司股权资本市场的全球总经理。 另外, Victor 也担任四人股权交易委员会的成员,并负责经营所罗门全球股权交易业务。
在所罗门兄弟公司之后, Victor 加入了瑞士联合银行, 担任董事总经理一职。 在这个公司, Victor同时担任投资银行的联席总经理和北美资本市场的总经理。 他也曾是区域管理委员会的成员之一, 负责全美资本市场的金融产品。
之后,Victor接受了Bear, Stearns公司的高级董事总经理一职,也是全球股权资本市场的总经理。 他也同时是该公司的诚信委员会和总裁智囊团的成员。
在企业家精神的指引下, Victor离开华尔街,创立了Alley Capital Partners, 一个和Wit Capital合资的公司。 作为该公司董事长, Victor 监管Alley Capital Partners为早期的公司提供建议和融资的服务。 在Alley Capital Partners 之后, Victor 创建了Focal Point Partners, 一个总部位于纽约的管理咨询公司, 并担任CEO。
Victor 作为一家公众公司的董事一直很活跃。 他曾是Verity 公司的董事会董事,负责审计和法规部门。 他曾是Peregrine Systems的董事会董事,担任法规委员会主席,审计委员会的成员之一, 和一个为销售而特别成立的委员会独立董事。 Victor 曾担任Dwango Wireless 的董事, 并担任非执行董事。
Victor 和他的儿子居住在Pound Ridge, NY.
David Earling
董事总经理, Solebury Capital
David在加入Solebury Capital前曾在高盛集团工作19年。此前,他专注重新构建股权资本市场来创建股权交易平台和锁定/风险管理业务和更广泛的市场洞察功能.,同时, 致力于共同架构GSTrUE Rule 144A交易平台。这是行业内的创新,为私募证券扩大了市场。
在此之前, David作为股权资本市场领域保险行业的总经理, 领导执行团队架构并交易旗舰的股票发行项目, 如:美国大都会人寿保险, Prudential, Principal, Stancorp 及Anthem公司。
David在广泛的金融服务业起着关键作用,是资本市场主要的银行家,为CIT, Intercontinental Exchange, National Financial Partners, NewStar Financial等客户服务过。在高盛集团,他曾负责超过100起IPO、IPO后续发行、大宗交易及私募。
David 以优等生的成绩毕业于迪金森学院,获得约翰霍普金斯大学国际经济学硕士学位。他与妻子和两个孩子居住在新泽西Titusville市。
Jeff Grossman
董事总经理, 投资者关系全球总经理,Solebury Communications
Jeff 加入Solebury Communication Group之前,在美国花旗银行全球资本市场部门工作, 具有超过十年的投资者关系经验和股权资本市场经验。在获得Tufts University经济学学士学位后,Jeff加入Carson Group,一家投资者关系咨询/资本市场智库公司,专心于为公司及投资银行客户提供实时股票监控。2000年离开该公司, Jeff作为共同创始人建立了Ilios Partners LLC,一家纽约的投资者关系咨询/资本市场智库公司。在Ilois 公司,Jeff担任合伙人和董事, 为投资银行服务集团服务。在这里, Jeff同14家华尔街股权资本市场部门合作了几百次股权融资。在此期间,他获得哥伦比亚大学商学院的MBA学位。2007年,Jeff加入美国花旗银行股权资本市场部门,并成为了股票发行团队的一员。
在Solebury期间, Jeff为Graham Packaging, Primedia Inc., Protection One, Sealy Group , TEAM Health Holdings, 尼尔森 及Aspen Insurance Holdings等公司提供顾问服务。 Jeff同时是国家投资者关系学会 (NIRI) 成员。
他与妻子、女儿居住在纽约长岛。
Jamie Lillis
董事总经理,Solebury Communications
Jamie为Solebury Communications公司带来了其14年华尔街机构股票销售的专业经验。
Jamie于康奈尔大学约翰森管理学院取得MBA学位后,其第一份工作在CSFB,在接下来的九年中全力与公司VIP客户,如美林资产管理(即现在的黑石)、Deutsche Asset Management、 PIMCO Equity Assets、Fred Alger以及Dreyfus等建立起了良好关系。作为客户经理,Jamie负责所有研究和新产品发行。
其于2006年加入Bank of America Securities帮助其产权业务向中型市场拓展。2009年1月美林收购案之后,Jamie被管理层选中加入房地产销售团队。此后通过学习REIT, Jamie提升了自身产品研究能力并与最大的REIT 投资商Cohen & Steers 和APG Asset建立良好关系。
在就职于华尔街之前,Jamie曾担任Xerox公司的营销代表,接受过完整销售训练课程,工作成果卓越。Jamie多次荣获总裁及部门奖而名声鹊起。
Jamie也获得 巴克纳尔大学历史学学士学位,现与妻子和三个孩子居住在康涅狄格州威尔顿。
李琳女士
董事,投资者关系总经理-中国区, Solebury Communications
李女士负责Solebury中国投资者关系部运营,为在美国上市的中国公司提供战略咨询。 李女士与中国的投资人, 分析师和商业媒体建立了广泛而深厚的联系。 她具有五年以上投资者关系和公共关系经验, 先后在 Adam Friedman Associates 公司,科闻一百,蓝色光标,中兴通讯等公司从事投资者关系,公共关系,市场营销等工作。
李女士拥有北京外国语大学法语学士学位,及美国马里兰大学罗伯特史密斯商学院MBA学位。
R. Idalia Rodriguez
董事, Solebury Communications
Idalia之前在美国花旗银行存托凭证服务部工作,帮助国际客户进行投资者关系项目。之前, Idalia曾在ICR担任高级副总裁,这是一家投资者关系机构。作为顾问和公司高阶人员,Idalia拥有超过12年执行及管理投资者关系的经验。她的专业技能涵盖了多种行业的投资者关系活动。 在为上市公司引荐新股东,以及构建并管理同研究分析师、个人投资者、机构投资者和媒体方面,Idalia成绩斐然。她擅长锁定潜在的个人投资者和机构投资者,并在股票二次公开发行、股票分割、收购与兼并、危机处理等方面发挥重要作用。
Idalia是国家投资者关系学会(NIRI)费城分会前董事会成员,2001-2002 担任该组织总裁,由于她的杰出表现, 多个上市公司获得了投资者关系方面的奖项。
Richard Zubek先生
VP, Solebury Communications
Richard 于2010年从Financial Dynamics (FD)来到Solebury Communications Group,拥有七年投资者关系和战略性沟通的工作经验。在FD, 他重点关注工业及金融业服务公司,包括:一家全球化电线、电缆及联通设备设计制造商;一家为个人投资者提供线上股票交易服务和培训的金融机构; 一家有意在香港和大陆同时展开业务,经营房地产投资、建设及建筑材料的注册于中国房地产集团。
加入FD之前,Richard是Frederic W. Cook公司一名执行顾问, 曾帮助公司共同撰写全美250强公司长期激励实践的研究报告。Richard入行最初工作于L.E.K. Consulting,是一家战略顾问公司。
Richard毕业于芝加哥大学,获得政治学学士学位。